Head of UK Compliance - eFinancialCareers : Job Details

You will be responsible for performing core compliance and non financial risk management functions, including :

AML and KYC due diligence, regulatory reporting, reputation risk assessments, training, and internal policy reviews

The ideal candidate would have a background in client onboarding and lifecycle management for a financial services institution, and a working knowledge of the expectations for a licensed FCA investment firm. Experience with equity and equity-linked products and familiarity with industry standard terminology is a plus

Responsibilities

• Oversee and support UK regulatory compliance program:
• Assist in collecting initial and ongoing customer due diligence inputs
• Ensure adherence to firm policies and procedures, including proper document retention
• Support FCA registration initiative, including working with external counsel to source requisite information across various platforms
• Provide input into our firm policy framework, and work with stakeholders to 
• identify gaps in existing policies and procedures
• Help ensure that identified risks are escalated to the appropriate personnel
• Provide support for Global compliance and regulatory risk mitigation initiatives
• Partner with Product teams to update compliance procedures when necessary
• Collaborate with Sales and offer subject matter expertise to enhance the client experience

Requirements

• In depth knowledge of regulatory requirements for trading venues
• Background and experience in AML and financial crime compliance
• Willingness to serve in an FCA controlled function capacity
• Background in core compliance functions / corporate governance / regulatory risk issues
• Positive attitude and willingness to wear lots of hats
• Ability to multitask and prioritize high volumes of tasks with urgency
• Display goal orientation while maintaining a high standard of accuracy and 
• attention to detail
• Effective written and verbal communication skills
• Ability to serve as a professional liaison with local regulatory authorities
• Desire to work in a collaborative team environment
• Strong sense of independence and integrity